光大证券: 光大证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会法律意见书

　　北京市金杜律师事务所上海分所

　　机械阀门隔膜阀

　　关于光大证券股份有限公司2024年第二次临时股东大会

　　之法律意见书

　　北京市金杜律师事务所上海分所（以下简称本所）接受光大证券股份有限公

　　司（以下简称公司）委托，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、

　　《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督管理委员会

　　《上市公司股东大会规则（2022年修订）》（以下简称《股东大会规则》）等

　　中华人民共和国境内（以下简称中国境内，为本法律意见书之目的，不包括中国

　　香港特别行政区、中国澳门特别行政区和中国台湾地区）现行有效的法律、行政

　　法规、规章和规范性文件和现行有效的《光大证券股份有限公司章程》（以下简

　　称《公司章程》）有关规定，指派律师出席并见证公司于2024年12月24日召

　　开的公司2024年第二次临时股东大会（以下简称本次股东大会），并就本次股

　　为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的以下文件，包括但不限于：

　　（以下简称《公司章程》）；

　　日报》《证券时报》、巨潮资讯网、上海证券交易所（以下简称上交所）

　　官方网站及2024年10月30日刊登于香港交易及结算所有限公司披露

　　易网站的《光大证券股份有限公司第七届董事会第三次会议决议公告》；

　　报》《证券时报》、巨潮资讯网及上交所官方网站的《光大证券股份有

　　限公司关于召开2024年第二次临时股东大会的通知》（以下简称《股东

　　大会通知》）；

　　《2024年第二次临时股东大会通告》《2024年第二次临时股东大会通

　　公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事

　　实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、

　　复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供

　　给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件

　　在本法律意见书中，本所仅对本次股东大会召集和召开的程序、出席本次股

　　东大会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法

　　规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东大会所

　　审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

　　本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律

　　本所依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和《公司章程》的有关规

　　定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，

　　遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东大会相关事项进行了充分的核

　　查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发

　　表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承

　　本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告材料，随同其他会议文件

　　一并报送有关机构并公告机械阀门隔膜阀。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何

　　本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规

　　范和勤勉尽责精神，出席了本次股东大会，并对本次股东大会召集和召开的有关

　　（一）本次股东大会的召集

　　司2024年第二次临时股东大会的议案》，授权公司董事会秘书择机确定2024

　　年第二次临时股东大会的具体召开时间并安排向公司股东发出召开2024年第二

　　公司于2024年12月3日以公告形式在《中国证券报》《上海证券报》《证

　　券日报》《证券时报》、巨潮资讯网及上交所官方网站刊登了《股东大会通知》，

　　并于2024年12月2日在香港交易及结算所有限公司披露易网站刊登了《2024

　　年第二次临时股东大会通告》及《2024年第二次临时股东大会通函》，拟定于

　　（二）本次股东大会的召开

　　闸路1508号静安国际广场召开，该现场会议由公司董事长赵陵主持。

　　体时间为2024年12月24日上午9：15至9：25，9：30至11：30，下午13：

　　经本所律师核查，本次股东大会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的

　　议案与《股东大会通知》《2024年第二次临时股东大会通告》中公告的时间、

　　本所认为，本次股东大会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法

　　（一）出席本次股东大会的人员资格

　　本所律师对本次股东大会股权登记日的A股股东名册、出席本次股东大会

　　的法人股东的持股证明、授权委托书等相关资料进行了核查，确认现场出席公司

　　本次股东大会的A股股东及股东代表共1人，代表有表决权股份92,700股，占

　　根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东大会网络投票结果，参与公司

　　本次股东大会网络投票的A股股东人数共计1,863人，代表有表决权股份

　　统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构上证所信息网络有限公司验证

　　其中，除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或合计持有公司5%以上

　　机械阀门隔膜阀

　　股份股东以外的A股股东（以下简称中小投资者）共1,864人，代表有表决权股

　　份47,282,249股，占公司有表决权股份总数的1.025470%。

　　根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的H股股东资格确认结

　　果，现场出席公司本次股东大会的H股股东代表共1人，代表公司有表决权股

　　份412,656,318股，占公司有表决权股份总数的8.949801%。

　　综上，出席本次股东大会的股东人数共计1,865人，代表有表决权股份

　　除上述出席本次股东大会人员以外，出席本次股东大会现场会议的人员还包

　　括公司部分董事、监事以及本所律师，香港中央证券登记有限公司代表、本所律

　　前述参与本次股东大会网络投票的股东的资格机械阀门隔膜阀，由网络投票系统提供机构验

　　证，出席本次股东大会的H股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司

　　予以确定，本所无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东大会网络

　　投票的股东及H股股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规

　　定的前提下，本所认为，出席本次股东大会的人员的资格符合法律、行政法规、

　　本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、

　　证，本次股东大会现场会议以记名投票方式表决了会议通知中列明的议案。现场

　　会议的表决由股东代表、监事代表、香港中央证券登记有限公司及本所律师共同

　　联网投票平台行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司

　　经本所律师见证，本次股东大会按照法律、行政法规、《股东大会规则》和

　　的议案》之表决结果如下：

　　同意453,897,392股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数

　　的98.686526%；反对5,543,974股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决

　　权股份总数的1.205372%；弃权497,201股，占出席会议股东及股东代理人代

　　其中，中小投资者表决情况为，同意43,652,425股，占出席会议中小投资

　　者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的92.323072%；反对3,132,623

　　相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。

　　本所认为，公司本次股东大会表决程序及表决结果符合相关法律、行政法规、

　　综上，本所认为，公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证

　　券法》等相关中国境内法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规

　　定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程

　　证券之星估值分析提示光大证券盈利能力一般，未来营收成长性一般。综合基本面各维度看，股价合理。更多

　　以上内容与证券之星立场无关。证券之星发布此内容的目的在于传播更多信息，证券之星对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息，请发送邮件至，我们将安排核实处理。如该文标记为算法生成，算法公示请见 网信算备240019号。